ALTUM Defense
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Antes, durante y después de una inspección, con criterio de quien conoce ese terreno desde adentro
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PROGRAMAS REGULATORIOS
DESTACADOS
- Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT),
- Conducta de Mercado.
- Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Protección de Datos Personales.
- Protección al Consumidor.
TAMBIÉN TE PUEDE INTERESAR
Diseño, implementación y fortalecimiento de programas normativos con capacitaciones a medida incluidas,
Te preparamos para obtener la certificación y te acompanamos hasta conseguirla.
La mayoría de organizaciones enfrenta al regulador cuando ya es tarde: cuando la inspección llegó sin preparación, cuando las observaciones se acumulan y el plazo se acorta, o cuando un proceso sancionador toma por sorpresa a un equipo que no sabe por dónde empezar.
En ALTUM te acompañamos en los tres momentos: antes para prepararte, durante para respaldarte y después para resolver. Con experiencia real de haber estado en esa mesa, desde adentro de las organizaciones que enfrentan estas situaciones.
¿Pára quién?
- Equipos de Compliance con colaboradores junior que necesitan orientación técnica para manejar una visita de inspección o resolver observaciones regulatorias.
- Equipos consolidados con alta carga operativa que necesitan refuerzo experto para fortalecer argumentos de sustento o gestionar plazos exigentes.
- Empresas pequeñas o sin área de Compliance que deben enfrentar una inspección o proceso sancionador.
- Aplicable ante: SBS, SMV, INDECOPI, ANDP, SUNAFIL y otros reguladores sectoriales.
¿Por dónde empezamos?
EX ANTE | Preparación previa a la inspección
- Assessment del estado del programa frente al marco regulatorio aplicable.
- Identificación de vulnerabilidades y plan de cierre de brechas.
- Simulacros de inspección y fortalecimiento de argumentos.
- Preparación de documentación y evidencia de respaldo.
- Metodología para dividir requerimientos y coordinar con áreas internas.
IN SITU | Acompañamiento durante la visita
- Asesoría experta al equipo interno en tiempo real.
- Revisión de consistencia en respuestas al regulador.
- Anticipación de preguntas y fortalecimiento de criterios.
- ALTUM actúa como soporte, no reemplaza al equipo interno.
- En oficialías exclusivas: rol de asesor metodológico.
- En oficialías parciales o no exclusivas: soporte directo.
EX POST | Resolución de observaciones
- Análisis técnico de cada observación y priorización por riesgo.
- Diseño del plan de acción con argumentación regulatoria sólida.
- Elaboración de descargos y gestión de plazos.
- Acompañamiento hasta el cierre de la observación
DEFENSA SANCIONADORA | Asesoría en procesos sancionadores
- Asesoría técnica de Compliance en coordinación con el equipo legal de tu organización.
- Fortalecimiento del expediente desde la perspectiva regulatoria.
¿Qué logras?
- Preparación real antes de que llegue el regulador, no improvisación.
- Equipo con criterio y argumentos sólidos durante la inspección.
- Observaciones resueltas con calidad técnica y dentro del plazo.
- Reducción del riesgo de sanciones por observaciones mal gestionadas.
- Respaldo experto en el momento más crítico del ciclo regulatorio.
- Continuidad operativa sin paralizar al equipo interno.
Con +20 años en sectores altamente regulados, conocemos el Compliance desde adentro. Sabemos lo que el regulador busca porque estuvimos en esa mesa. ALTUM implementa, forma y acompaña con experiencia de campo propia y una red de especialistas seleccionados. Cada servicio tiene entregables concretos y métricas claras.
— VICTORIA NUÑEZ · FUNDADORA